📋L'essentiel de la fiche RNCP 39400
| Intitulé | Expert des marchés et instruments financiers |
|---|---|
| Code RNCP | RNCP39400 |
| Niveau de qualification | Niveau 7 (Bac+5) |
| Certificateur | Ecole Sup Libre Scienc Com Appliquees |
| Date d'échéance | 19 juillet 2029 |
| Début des parcours | 19 juillet 2024 |
| Code NSF | 313 — Finances, banque, assurances, immobilier |
| Code ROMEs | C1204 — Conception et expertise produits bancaires et financiersC1301 — Front office marchés financiersC1302 — Gestion back et middle-office marchés financiersC1303 — Gestion de portefeuilles sur les marchés financiersM1201 — Analyse et ingénierie financière |
🎯Objectifs de la certification
Le métier d'expert des instruments et des marchés financiers englobe un large spectre d'activités centrées sur les marchés financiers, l'analyse, la gestion et l'optimisation des opérations financières.
Ces professionnels emploient une variété d'instruments financiers tels que les actions, les obligations, les produits dérivés et les matières premières pour développer des stratégies financières, construire et optimiser des portefeuilles d'investissement, et réaliser des opérations de trading pour des entreprises ou des particuliers. Ils se consacrent également à l'analyse prédictive, utilisant des modèles financiers avancés pour anticiper les tendances du marché et structurer des produits financiers innovants. En outre, ils assurent la gestion des risques de marché et la conformité réglementaire, veillant à la sécurité et à la qualité des transactions financières. Enfin, les experts produisent des rapports détaillés pour les parties prenantes et soutiennent les décisions stratégiques d'entreprise.
Activités visées
Production d’analyses concernant les tendances et les évolutions prévisibles d’un marché ou d’un indice financier
Exploitation de données avec des outils big data et évaluation des risques financiers
Gestion des risques financiers à partir d’outils mathématiques et algorithmiques
Production d’analyse de risques versus rendement d’un actif financier
Réalisation d’analyses techniques concernant l’évolution du cours d’un actif financier
Participation à la prise de position sur un marché financier
Production d’analyses complémentaires à l’analyse graphique/technique
Inclusion d’actifs issus de la technologie blockchain dans un portefeuille d'instruments financiers
Conception d’un portefeuille d’actifs financiers et évaluation de son bêta
Inclusion d’actifs socialement responsable dans un portefeuille d'instruments financiers
Exécution d’une stratégie d’investissement ou de désinvestissement, passation des ordres en bourses
Mise en place d’une couverture des risques à partir de produits financiers dérivés
Optimisation de la gestion de trésorerie à travers la passation d’ordres sur les marchés financiers
Passage au banc d’essai de plusieurs algorithmes et test de programmes conçus par des IA
Application des règlementations françaises et européennes encadrant les transactions sur les marchés financiers
Identification et respect des procédures internes nécessaires à la bonne exécution des opérations initiées au sein d’une SGP
Détection et caractérisation des risques de non-conformité dans les processus et procédures d’intervention sur les marchés
Prise en compte des situations de handicap pour l’accessibilité aux données
Mise en place d’une relation de confiance avec les régulateurs et les clients internes ou externes
🧩Les 5 blocs de compétences
La certification peut être obtenue en une fois ou bloc par bloc (formation ou VAE). Pour l'organisme, cela implique un suivi des acquisitions par bloc pour chaque candidat.
Exploiter des données massives et des techniques quantitatives pour modéliser les risques et anticiper l’évolution des marchés financiers
Voir les compétences du bloc (5)
- Concevoir et mettre en place un système de veille informationnelle pluri-variée pour recueillir, ordonner et stocker des données massives structurées et non structurées
- Interroger des bases de données structurées ou non structurées en créant des requêtes SQL ou NO SQL pour extraire les informations permettant à l’analyse d’anticiper l’évolution d’un marché financier
- Réaliser des études géopolitiques, macroéconomiques, et sociétales pour mesurer l’impact des évènements sur le comportement des marchés financiers
- Mettre en place des traitements automatisés de données massives pour identifier et caractériser les risques en modélisant les grandes classes de risques financiers en mobilisant les langages informatiques appropriés : VBA, Python et R
- Développer et mettre en œuvre des méthodes quantitatives pour optimiser la gestion des risques bancaires en mobilisant des modèles mathématiques spécifiques
Analyser les valorisations de différents types d’actifs ou indices de référence pour orienter les décisions d’intervention sur les marchés financiers
Voir les compétences du bloc (4)
- Identifier et caractériser les différentes classes d’actifs financiers (actions, obligations, devises, dérivés, matières premières…) pour apprécier leur niveau de risque et anticiper leur rendement futur
- Réaliser une analyse graphique de la valeur d’un actif financier ou d’un indice boursier pour anticiper son comportement haussier ou baissier à court et moyen terme (Analyse technique)
- Réaliser des études statistiques et probabilistes pour étayer les prévisions et les tendances de valorisation future d’un actif financier
- Combiner l’analyse technique à d’autres types d’analyses (sentimentale, fondamentale, quantitative, comportementale…) pour optimiser la prise de position sur les marchés financiers
Concevoir et structurer des produits financiers complexes pour optimiser le rendement d’un portefeuille d’actifs
Voir les compétences du bloc (5)
- Structurer des produits financiers complexes à partir d’actifs sous-jacents et de produits dérivés pour optimiser les rendements en exposant les investisseurs à des risques contrôlés
- Mobiliser des modèles mathématiques pour quantifier le risque de marché d’un portefeuille d’actifs financiers
- Mesurer les mérites et les limites de la technologie blockchain et des actifs numériques pour concevoir de nouvelles stratégies d’investissement en respectant les règles éthiques
- Intégrer de nouvelles classes d’actifs pour mettre en œuvre des stratégies de gestion de portefeuille innovantes en incluant des actifs évalués positivement selon les critères ESG
- Conseiller un établissement financier, une entreprise ou les services de l’Etat pour émettre des titres (actions ou obligations) en bourse en évaluant le bon positionnement tarifaire par des méthodes quantitatives
Activer des modèles mathématiques et des IA à travers des outils logiciels pour optimiser les opérations financières à l’achat et à la vente
Voir les compétences du bloc (5)
- Mettre en œuvre des modèles mathématiques d’appréciation des risques pour élaborer et exécuter une stratégie d’investissement ou de financement sur les marchés financiers
- Exploiter les fonctionnalités avancées d’une plateforme logicielle de type Bloomberg pour prendre des positions sur les marchés de titres, de devises ou de matières premières
- Mettre en place des couvertures à base de produits dérivés d’engagement ferme ou conditionnel pour anticiper les risques induits par une opération financière
- Réaliser des investissements raisonnés et responsable à court terme sur les marchés financiers pour optimiser la gestion de trésorerie d’un entreprise cliente
- Activer des algorithmes automatiques et des IA sur un même lot de données massives pour comparer leurs performances en termes de création de valeur financières
Contrôler la conformité des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour assurer la qualité et la sécurité des transactions
Voir les compétences du bloc (6)
- Analyser les profils des clients et les détails d’une transaction pour détecter les éventuelles fraudes ou corruptions ainsi que les opérations de blanchiment d’argent
- Concevoir et mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne des opérations en salle de marché pour évaluer en temps réel les positions des opérateurs et signaler les dépassements d’engagement autorisés en mobilisant des outils de traitement de données massives
- Analyser des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour conseiller un client (banque, assurance, services de l’Etat…) en matière de conformité et d’éthique et mettre en place des outils de certification interne et externe
- Vérifier les outils de contrôle de conformité des opérations de marché par rapport aux règlements externes et internes pour garantir la sécurité et la qualité des transactions pour toutes les parties prenantes (acheteur, vendeur, régulateur)
- Intégrer le cadre du RGAA pour assurer la production d’informations numériques accessibles aux personnes en situation de handicap
- Sensibiliser les équipes de trading à la sécurité financière en introduisant des méthodes de traitement et de conservation des données conformes à législation pour gagner la confiance des clients et des régulateurs internationaux
💡 Comment suivre les blocs de compétences RNCP dans un logiciel de gestion
💼Secteurs et débouchés
Secteurs d'activité
L’expert des marchés et instruments financiers peut travailler dans des structures allant de petites firmes spécialisées en conseils financiers à de grandes institutions bancaires et financières multinationales. Ses employeurs typiques sont les banques d'investissement ou d’affaires, les sociétés de gestion d'actifs ou de bourse, les compagnies d'assurance, les cabinets de gestion de patrimoine ainsi que les trésoreries des entreprises commerciales et industrielles.
Enfin, l’expert des marchés et instruments financiers peut également travailler en tant qu’indépendant afin offrir des services de conseil et d'analyse financière à des entreprises ou des particuliers ou encore pour créer sa société de fonds d’investissement.
Types d'emplois accessibles
Analyste (quantitatif, financier, crédit, matières premières, risques de marché, data)
Trader
Broker (courtier)
Sales/vendeur (marchés financiers, produits structurés etc.)
Portfolio Manager (gérant de portefeuille)
Conseiller gestion de patrimoine
Gestionnaire middle-office/ back-office
Responsable conformité
Risk Manager (gestionnaire de risque)
🏫Proposer cette certification dans votre organisme
- Être habilité par le certificateur. La préparation et la délivrance de cette certification supposent une habilitation délivrée par Ecole Sup Libre Scienc Com Appliquees — modalités sur la fiche officielle France Compétences.
- Être certifié Qualiopi. Indispensable pour mobiliser les financements publics et mutualisés (CPF, France Travail, OPCO) au titre des actions de formation. Automatiser votre conformité Qualiopi.
- Structurer le parcours par blocs. Référentiel d'activités, d'évaluation et suivi par bloc de compétences : votre dossier et vos preuves doivent refléter le référentiel officiel de la fiche.
- Déclarer votre activité. Le Bilan Pédagogique et Financier annuel doit ventiler les heures et effectifs — y compris sur ce type de parcours certifiant.
🔄Gérer cette certification dans Loop
Loop est un logiciel de gestion pour organismes de formation. Voici concrètement ce qu'il automatise pour un parcours certifiant comme celui-ci :
❓Questions fréquentes
Comment proposer cette certification dans mon organisme de formation ?
La certification RNCP 39400 est-elle éligible au CPF ?
Peut-on valider la certification bloc de compétences par bloc de compétences ?
Jusqu'à quand la fiche RNCP 39400 est-elle valable ?
🔗Autres certifications RNCP
- Expert des marchés financiers RNCP 38601
- Expert des systèmes connectés (IoT) RNCP 38920
- Expert DevOps RNCP 42520
- Expert du contrôle financier RNCP 41469
- Expert du design numérique RNCP 39855
- Expert en accompagnement à la transition par la bioinspiration et le design (MS) RNCP 40348
Source des données : France Compétences — Répertoire national des certifications professionnelles (Licence Ouverte / Open Licence Etalab). Fiche officielle : francecompetences.fr. Dernière synchronisation : 6 juillet 2026. Cette page s'adresse aux organismes de formation ; elle ne constitue pas une offre de formation.